單項選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),關(guān)于委托資產(chǎn)的說法,錯誤的是()。Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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1.單項選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程,()應(yīng)當相互分離,并由不同人員負責。Ⅰ.投資品種的研究Ⅱ.投資組合的制定和決策Ⅲ.投資方式的審批Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.單項選擇題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔,基金份額持有人以()為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
3.單項選擇題基金銷售人員在從事基金活動時,應(yīng)以()利益優(yōu)先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
4.單項選擇題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
5.單項選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當注冊為()。
A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
最新試題
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。
題型:單項選擇題
關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
題型:單項選擇題
下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
按照(),當股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時,則股票有望再續(xù)升勢。
題型:單項選擇題
對于投資者來說,購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是()。
題型:單項選擇題
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量,例如()。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
題型:單項選擇題
通過計算主動收益的(),便可以得出主動投資者的主動風險。
題型:單項選擇題
關(guān)于投機者在期貨市場的作用,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括()。
題型:單項選擇題