多項選擇題下列與客戶密切相關的業(yè)務中,應當一人操作、一人復核,且復核應當留痕的是()。
A.證券賬戶的開立
B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關系
D.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易
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1.多項選擇題證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息,充分說明金融產品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。
A.信用風險
B.購買人風險
C.市場風險
D.流動性風險
2.多項選擇題申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
3.多項選擇題為了增強交易所抵御各種風險的能力,我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,期貨交易所應建立健全()。
A.保證金制度
B.每日結算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
4.多項選擇題期貨交易的基本特征包括()。
A.合約標準化
B.場所固定化
C.結算統(tǒng)一化
D.商品特殊化
5.多項選擇題虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。
A.責令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
最新試題
關于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。
題型:單項選擇題
下列關于經濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
關于投機者在期貨市場的作用,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產收益限度Ⅲ.資產回報率Ⅳ.風險容忍度
題型:單項選擇題
合格境外機構投資者委托境內公司在我國從事證券買賣業(yè)務取得的收入的增值稅處理為()。
題型:單項選擇題
下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()。
題型:單項選擇題
自上而下策略可以通過研究和預測決定經濟形勢的幾個核心變量,例如()。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
題型:單項選擇題
投資規(guī)劃的首要任務是()。
題型:單項選擇題
通過計算主動收益的(),便可以得出主動投資者的主動風險。
題型:單項選擇題
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。
題型:單項選擇題