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多項(xiàng)選擇題交易成員開(kāi)展債券遠(yuǎn)期交易應(yīng)遵循（）

A、任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的100％
B、任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其人民幣營(yíng)運(yùn)資金的100％
C、證券公司遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其資產(chǎn)的100％
D、商業(yè)銀行遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其實(shí)收資本金或凈資產(chǎn)的100%

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1.多項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)符合買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制要求（）

A、任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％
B、任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總量的200%
C、任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的200％
D、任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總量的20%

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2.多項(xiàng)選擇題質(zhì)押式回購(gòu)交易中發(fā)生以下哪類(lèi)情形屬于違約（）

A、交易雙方當(dāng)日撤銷(xiāo)已達(dá)成的質(zhì)押式回購(gòu)成交
B、回購(gòu)成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令
C、首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)
D、到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶(hù)，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令

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3.多項(xiàng)選擇題基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合發(fā)生下列哪些事項(xiàng)應(yīng)向交易中心報(bào)告（）

A、延長(zhǎng)合同期限或出現(xiàn)合同終止情形的
B、組合剩余財(cái)產(chǎn)不足以履行在銀行間債券市場(chǎng)成交的到期交易的
C、更換資產(chǎn)管理經(jīng)理
D、發(fā)生重大虧損

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4.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以產(chǎn)品名義向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)。申請(qǐng)時(shí)至少應(yīng)提交以下材料（）

A、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與托管人簽訂的資產(chǎn)托管協(xié)議復(fù)印件
B、保險(xiǎn)公司與資產(chǎn)管理人簽訂的資產(chǎn)管理協(xié)議復(fù)印件（若有）
C、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出具的債券托管賬戶(hù)證明材料
D、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理模式及說(shuō)明、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制說(shuō)明等文件。

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5.多項(xiàng)選擇題債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)包括（）

A、以委托人名義為委托人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)等手續(xù)
B、根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)
C、在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關(guān)事宜
D、代表委托人持有債券

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