填空題可疑交易客戶管控總體要求：應(yīng)遵循“（）”和“（）”原則

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1.多項選擇題開通監(jiān)管業(yè)務(wù)需客戶經(jīng)理填寫《對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》，經(jīng)（）審批

A.經(jīng)營團(tuán)隊有權(quán)人
B.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
C.交易銀行部有權(quán)人

2.多項選擇題開通對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)，客戶經(jīng)理填寫《對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》，需（）審批

A.經(jīng)營團(tuán)隊有權(quán)人
B.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
C.交易銀行部有權(quán)人

3.多項選擇題監(jiān)管賬戶資金管控原則上不得（）

A.支取現(xiàn)金
B.TIPS三方協(xié)議
C.網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬
D.網(wǎng)銀查詢
E.委托代扣

5.多項選擇題監(jiān)管賬戶原則上（），法律法規(guī)另有規(guī)定或協(xié)議中明確要求的除外。

A.不得支取現(xiàn)金
B.不允許簽訂代扣
C.不允許辦理包括但不限于TIPS三方協(xié)議、多級現(xiàn)金池等系統(tǒng)自動扣劃或劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)

最新試題

抵（質(zhì)）押期間，信貸經(jīng)營部門發(fā)現(xiàn)押品貶值、毀損或滅失致使招商銀行權(quán)利受到危害時，應(yīng)根據(jù)監(jiān)測到的風(fēng)險程度，及時采取差別化的控制措施具體措施包括（）等。

題型：多項選擇題

當(dāng)（）一致時，單位有證客戶為同一客戶，不再注冊新客戶號。

題型：單項選擇題

分行開展掛賬單辦理業(yè)務(wù)應(yīng)采取審慎原則，經(jīng)評估確有必要適用掛賬單辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)由（）審核并確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)，滿足反洗錢管理相關(guān)要求并進(jìn)行客戶準(zhǔn)入。

題型：單項選擇題

年終決算時，賬戶余額為零的賬戶有：（）

題型：多項選擇題

招商銀行開展同業(yè)投融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)及政策規(guī)定，遵循（）的原則。

題型：多項選擇題

報銷票據(jù)均應(yīng)有（）簽章，實物資產(chǎn)購置支出須雙人經(jīng)辦，并須附入庫驗收單。

題型：多項選擇題

授信業(yè)務(wù)核保是指招商銀行在授信業(yè)務(wù)實際發(fā)生（出款或出票）及招商銀行簽署實質(zhì)性授信法律文件前，對擔(dān)保人的（）等進(jìn)行核實認(rèn)定的工作。

題型：多項選擇題

年終決算日，系統(tǒng)結(jié)轉(zhuǎn)利潤時，下列賬戶余額必須為零的是：（）

題型：多項選擇題

招商銀行規(guī)章制度按照效力層級分為（）。

題型：多項選擇題

行政事業(yè)單位因工作業(yè)務(wù)需要，可以分別開設(shè)以下賬戶：（）

題型：多項選擇題