單項選擇題明確合規(guī)風(fēng)險識別和監(jiān)控程序，實現(xiàn)對風(fēng)險信息的收集、評估、提示、報告、應(yīng)對，屬于內(nèi)控合規(guī)管理程序中的（）。

A.建立合規(guī)性審核制度
B.建立健全規(guī)章制度管理流程
C.建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控、報告制度
D.建立違規(guī)整改制度


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1.單項選擇題違反法律、法規(guī)和準則而招致的風(fēng)險是（）。

A.國家風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.合規(guī)風(fēng)險
D.市場風(fēng)險

2.單項選擇題商業(yè)銀行圍繞實現(xiàn)商業(yè)銀行合規(guī)目標(biāo)進行的管理活動是（）。

A.合規(guī)管理
B.客戶管理
C.風(fēng)險管理
D.公司治理

3.單項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的第一道防線是（）。

A.業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制；
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理；
C.內(nèi)部審計事后控制
D.外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管監(jiān)督

4.單項選擇題對銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險的存在或發(fā)生的可能性以及合規(guī)風(fēng)險產(chǎn)生的原因進行分析判斷，以便對合規(guī)風(fēng)險進行評估和監(jiān)測，是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險評估
B.合規(guī)風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控

最新試題

對公客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)該遵循公平競爭，應(yīng)該恪守的原則是（）。

題型：單項選擇題

風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，并對已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險及時（）。

題型：多項選擇題

對公客戶經(jīng)理在工作中要知法守法，履行法律義務(wù)主要是（）。

題型：多項選擇題

下列不符合合規(guī)管理要求的做法是（）。

題型：單項選擇題

國家風(fēng)險的基本特征是（）。

題型：多項選擇題

以下合規(guī)文件中，對公客戶經(jīng)理需要掌握的有（）。

題型：多項選擇題

持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險，并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程是（）。

題型：單項選擇題

下列合規(guī)風(fēng)險管理流程正確的是（）。

題型：單項選擇題

盡職監(jiān)督管理的方法包括（）。

題型：多項選擇題

對公客戶經(jīng)理應(yīng)規(guī)范操作，認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即向上級報告或越級報告。

題型：判斷題