A.負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)全行的合規(guī)政策
B.監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告
D.對(duì)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)
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A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
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D.第四道防線
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C.第三道防線
D.第四道防線
A.經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)
B.各業(yè)務(wù)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.內(nèi)審部門
A.全面法律管理
B.協(xié)助各業(yè)務(wù)部門管理
C.主動(dòng)法律服務(wù)
D.法律服務(wù)信息化
最新試題
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”是()。
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是()。
下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程正確的是()。
建立功能強(qiáng)大、動(dòng)態(tài)/交互式的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和報(bào)告系統(tǒng),對(duì)于提高商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用,也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的()。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南,并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門(條線)員工的日常培訓(xùn),這屬于哪個(gè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)?()
一個(gè)有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個(gè)組成要素包括()。
具體工作中,盡職監(jiān)督管理實(shí)際上只是業(yè)務(wù)部門自行開展檢查工作。
對(duì)公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私,不因客戶()等差異而優(yōu)待或歧視。
監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化,可能影響商業(yè)銀行正常運(yùn)營,或削弱其()的風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)客戶同意,可以挪用公款和客戶資金買賣股票。