A、國家法律法規(guī)
B、地方性法規(guī)
C、銀行業(yè)協(xié)會的行業(yè)規(guī)范或公約
D、我行各項(xiàng)政策制度E、我行制定的針對公司客戶經(jīng)理的工作規(guī)范
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A.利用兼職崗位為本人謀取不當(dāng)利益
B.利用兼職崗位為本職機(jī)構(gòu)謀取不當(dāng)利益
C.利用本職崗位為本人謀取利益
D.利用本職崗位為兼職機(jī)構(gòu)謀取不當(dāng)利益
A.在受雇期間
B.在離職后
C.在受雇期間與離職后
D.國家機(jī)關(guān)依法查詢客戶資料時,拒絕透露
A.除非經(jīng)內(nèi)部職責(zé)調(diào)整或經(jīng)過適當(dāng)批準(zhǔn),不為其他崗位的人員代為履行職責(zé)
B.熟知銀行的反洗錢義務(wù)
C.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,保護(hù)客戶信息和隱私
D.在嚴(yán)守客戶隱私的同時,及時按照要求報(bào)告大額和可疑交易
A.客戶經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī),對監(jiān)管機(jī)構(gòu)坦誠和誠實(shí)
B.客戶經(jīng)理人員應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管部門建立并保持良好的關(guān)系
C.為維護(hù)所在機(jī)構(gòu)形象,不應(yīng)向監(jiān)管部門披露負(fù)面信息
D.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺接受銀行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管
A.某客戶經(jīng)理在為客戶提供服務(wù)的過程中,發(fā)現(xiàn)該客戶提供的業(yè)務(wù)申請材料有部分是假造的,但是為了做成業(yè)務(wù),該客戶經(jīng)理暗示客戶其行為可能觸犯法律,并建議該客戶可以經(jīng)由第三方代其申請,以規(guī)避法律約束。
B.某客戶經(jīng)理發(fā)現(xiàn)其經(jīng)辦的某筆業(yè)務(wù)是為了逃避監(jiān)管規(guī)定或規(guī)避法律、法規(guī)禁止性規(guī)定,于是按照內(nèi)部流程進(jìn)行了必要的報(bào)告
C.某客戶經(jīng)理出于私情向家人提供規(guī)避監(jiān)管規(guī)定的意見和建議,并利用其所在機(jī)構(gòu)的資源為這些行為提供方便
D.某客戶經(jīng)理明確告知某客戶,其申請資料存在不實(shí)之處,并讓客戶重新提交真實(shí)的申請材料,以順利提交審核
最新試題
銀行業(yè)從業(yè)人員在所有情況下,都應(yīng)當(dāng)品行正直,恪守誠實(shí)信用。()
“利益沖突”原則要求公司客戶經(jīng)理本人及其親屬不能接受其所在機(jī)構(gòu)提供的金融服務(wù),以避免機(jī)構(gòu)利益和個人利益的沖突。()
以下不屬于內(nèi)部欺詐事件的是:()
《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定,對同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過()
中國銀行業(yè)協(xié)會是()。
資產(chǎn)負(fù)債表是反映()的報(bào)表。
某客戶經(jīng)理向當(dāng)?shù)匾患壹瘓F(tuán)公司爭取存款的時候,為了避免商業(yè)賄賂的嫌疑,自己掏錢請?jiān)摴鞠嚓P(guān)負(fù)責(zé)人去國外旅游一次,使該負(fù)責(zé)人感到應(yīng)當(dāng)與該銀行進(jìn)行交易,并最終使該銀行得到了這筆業(yè)務(wù)。這種行為屬于正常的營銷手段。()
下面金融市場屬于貨幣市場的有()。
下列各項(xiàng)業(yè)務(wù)中屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)()。
會計(jì)科目是()。