A.行領(lǐng)導
B.業(yè)務部門主要負責人
C.內(nèi)控合規(guī)部主要負責人
D.內(nèi)控合規(guī)部負責人
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A.孰嚴性
B.問題導向
C.全面性
D.客觀性
A.違規(guī)
B.風險
C.重要
D.主要
A.被檢查機構(gòu)應根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃，按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應建立臺賬制度和整改跟蹤制度，對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內(nèi)未整改的，應進行問責
D.對每一項檢查發(fā)現(xiàn)的問題都要進行通報
A.合規(guī)
B.風險
C.業(yè)務
D.紀檢
A.堅守職業(yè)操守，維護建行利益
B.應對所有檢查資料及訪談事項履行保密義務
C.住宿、出行和飲食應遵守總行有關(guān)規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內(nèi)容謀取個人私利
A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上
A.問題和線索
B.問題
C.線索
D.風險
A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內(nèi)審部門
A.綜合檢查
B.專項檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
A.高
B.中
C.低
D.嚴重
最新試題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。