單項選擇題合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

A.行領(lǐng)導
B.業(yè)務部門主要負責人
C.內(nèi)控合規(guī)部主要負責人
D.內(nèi)控合規(guī)部負責人


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3.多項選擇題對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。

A.被檢查機構(gòu)應根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃,按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應建立臺賬制度和整改跟蹤制度,對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內(nèi)未整改的,應進行問責
D.對每一項檢查發(fā)現(xiàn)的問題都要進行通報

5.多項選擇題"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

A.堅守職業(yè)操守,維護建行利益
B.應對所有檢查資料及訪談事項履行保密義務
C.住宿、出行和飲食應遵守總行有關(guān)規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內(nèi)容謀取個人私利

6.單項選擇題合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上

7.單項選擇題飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

A.問題和線索
B.問題
C.線索
D.風險

8.單項選擇題突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內(nèi)審部門

9.多項選擇題根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

A.綜合檢查
B.專項檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查

最新試題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。

題型:多項選擇題