多項選擇題對于外資銀行盡職調查，根據盡職調查環(huán)節(jié)的不同，可分為（）

A.定期復審
B.準入盡調
C.持續(xù)監(jiān)測
D.終止復查


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1.多項選擇題外資銀行盡職調查的原則包括（）

A.嚴控風險
B.合規(guī)優(yōu)先
C.統(tǒng)一管理
D.分工協(xié)作

2.多項選擇題外資代理行客戶包括（）和（）

A.外資代理行清算客戶
B.外資賬戶行客戶
C.外資代理行非清算客戶
D.外資開戶行客戶

3.多項選擇題農業(yè)銀行國別風險限額占用轉移規(guī)則中，合格保證人包括（）

A.穆迪、標準普爾或惠譽國際信用評級在BBB+以上的政府
B.農業(yè)銀行
C.內部評級在AA級（含）以上的企業(yè)
D.農業(yè)銀行已授信的金融機構

4.多項選擇題農業(yè)銀行單筆境外債權業(yè)務對應的國家（地區(qū)），應根據借款人或交易對手（）等因素綜合判定。

A.主要資產所在地
B.主要業(yè)務經營及收入來源所在地
C.主要股東背景
D.管理層所在地

最新試題

自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎，參考一攬子貨幣進行調節(jié)，有管理的浮動匯率制度。（）

題型：判斷題

離岸業(yè)務是指吸收非居民的資金，服務于非居民的金融活動；離岸銀行業(yè)務的幣種不包括人民幣。（）

題型：判斷題

根據《金融機構對境外資產負債及損益申報業(yè)務操作規(guī)程》要求，凡發(fā)生對境外貸款業(yè)務的金融機構，必須每季填報《金融機構對境外貸款業(yè)務申報表》。（）

題型：判斷題

居民是指在一個國家的經濟領土內具有一定經濟利益中心的機構單位或個人。（）

題型：判斷題

國際收支網上申報系統(tǒng)包括外匯局版、銀行版和企業(yè)版。（）

題型：判斷題

信用證修改申請書的通知行可以不是原信用證的通知行。（）

題型：判斷題

貨物收據（CARGO RECEIPT）也是物權憑證。（）

題型：判斷題

企業(yè)版網上申報系統(tǒng)中的業(yè)務管理員的用戶密碼如需重置，由業(yè)務經辦銀行的具有申報管理權限的業(yè)務管理員進行重置。（）

題型：判斷題

預收貨款的業(yè)務進行國際收支申報時除了需要在“預收貨款”除勾選外，還應在交易附言欄中注明“預收”字樣。（）

題型：判斷題

跨境人民幣收付業(yè)務不需要辦理國際收支統(tǒng)計申報。（）

題型：判斷題