單項選擇題一位分析師在午餐時間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評級。在當天的午餐結束后該分析師便公布了他的報告和給出了賣出建議。第二天，股市一開盤該公司交易部門的主管便拋售該股票的多頭倉位和停止買入，盡管內(nèi)部控制部門禁止基金經(jīng)理關閉任何客戶的倉位。該公司交易部門的主管違反了“守則”和“準則”中的下列哪一項（）。

A.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權（否）
B.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權（是）
C.合理依據(jù)（是）、交易優(yōu)先權（是）


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2.單項選擇題一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時，優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒有受益權。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準則（）。

A.否。
B.是。因為同時管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。
C.是。同管理其他客戶的賬戶一樣，她對其哥哥的賬戶也有信托責任。

5.單項選擇題企業(yè)與企業(yè)之間的信用是（）。

A、商業(yè)信用
B、銀行信用
C、消費信用

最新試題

為了將分散化的利益最大化，投資者應添加的證券與當前投資組合之間的相關系數(shù)應最接近（）。

題型：單項選擇題

Which of the following is most likely a sign of a good corporate governance structure？（）

題型：單項選擇題

Which of the following statements is least likely to be an assumption about investor behaviour underlying the Markowitz model？（）

題型：單項選擇題

關于如何衡量當前收益率，以下哪個選項最正確（）。

題型：單項選擇題

菲費爾公司公布了如下財政數(shù)據(jù)：營運利潤率：10%資產(chǎn)周轉率：4.0x財務杠桿率：1.2x有效所得稅率：30%銷售額：$100，000，000；假設這家公司沒有拖欠任何債務，它的股本回報率最接近（）。

題型：單項選擇題

在最近的年度報告中，一家公司報告了如下數(shù)據(jù)：根據(jù)其可持續(xù)增長模型預測，這家公司未來的盈利增長率最有可能是（）。

題型：單項選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the（）

題型：單項選擇題

再投資風險（）。

題型：單項選擇題

當投資者被要求使用實際上不屬于他/她的證券來支付股息時，最有可能會用到（）。

題型：單項選擇題

迪萊拉公司的現(xiàn)期普通股息為$1.25。從長遠來看，有望以4%的速度增長。假定無風險利率為4.25%，預期市場回報率為8%，個股貝塔系數(shù)為0.90，那么迪萊拉公司的個股價格應最接近（）。

題型：單項選擇題