單項(xiàng)選擇題一位投資經(jīng)理(IM)正在申請(qǐng)一份美國(guó)證券交易委員會(huì)的投資顧問(wèn)一職而沒(méi)有通知現(xiàn)任雇主。IM利用工作之余來(lái)執(zhí)行所有與申請(qǐng)有關(guān)的其他工作和文件記錄。根據(jù)準(zhǔn)則,IM是否有責(zé)任將這一切通知現(xiàn)任客戶或雇主()。

A.雇主否、客戶是
B.雇主否、客戶是
C.雇主是、客戶否


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2.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場(chǎng)偶然聽(tīng)到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)()。

A.重大未公開(kāi)信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開(kāi)信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開(kāi)信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)

4.單項(xiàng)選擇題公司被收購(gòu)后,一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗](méi)有打算從事專業(yè)的投資管理,所以她的名片上只有姓名和注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。她已不再支付會(huì)費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以()。

A.繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào),只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣,才可以使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)
C.支付會(huì)費(fèi)和收到中國(guó)注冊(cè)金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后,才可以繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。

8.單項(xiàng)選擇題一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時(shí),優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒(méi)有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準(zhǔn)則()。

A.否。
B.是。因?yàn)橥瑫r(shí)管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。
C.是。同管理其他客戶的賬戶一樣,她對(duì)其哥哥的賬戶也有信托責(zé)任。

最新試題

當(dāng)編制含有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的無(wú)杠桿投資組合時(shí),投資者僅需考慮位于下列那條線上的投資組合集()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

If the degree of financial leverage (DFL)is 1.00,the operating breakeven point compared to the breakeven point,is most likely()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

Which of the following performance measures most likely relies on systematic risk as opposed to total risk when calculating risk-adjusted return?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

Which of the following statements is least likely to be an assumption about investor behaviour underlying the Markowitz model?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)投資者被要求使用實(shí)際上不屬于他/她的證券來(lái)支付股息時(shí),最有可能會(huì)用到()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

由于利息率()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

The stock of GBK Corporation has a beta of 0.65.If the risk-free rate of return is 3% and the expected market return is 9%,the expected return for GBK is closest to()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分析者使用了下列信息形成了一組價(jià)值加權(quán)指數(shù):假設(shè)12月31日,20X5初始的指數(shù)價(jià)值為100,那么最后20X6的價(jià)值加權(quán)指數(shù)最接近()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

An analyst is developing net present value (NPV)profiles for two investment projects.The only difference between the two projects is that Project 1 is expected to receive larger cash flows early in the life of the project,while Project 2 is expected to receive larger cash flows late in the life of the project.The sensitivities of the projects’NPVs to changes in the discount rate is best described as:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題