A.為了更加貼近市場投資者，證券公司可以指定證券研究報告相關銷售服務人員制作發(fā)布證券研究報告
B.為了提升證券研究報告的質量，證券研究報告相關銷售人員可在證券研究報告發(fā)布前干涉證券研究報告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應當從組織設置、人員職責等方面，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理，以提高研究報告發(fā)布的質量和效果
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A.中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
B.中國證監(jiān)會依法對所有證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
C.國家發(fā)展和改革委員會依法對公司債券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會依法對企業(yè)證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
A.代銷證券的種類、數(shù)量
B.代銷證券的金額
C.不可抗力
D.代銷證券的發(fā)行價格
A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
B.防范從業(yè)人家執(zhí)業(yè)行為可發(fā)的風險
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.對所有營銷人員的生活行為實施有效監(jiān)控
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所
A.滾動發(fā)行
B.分離定價
C.集合運作
D.單獨核算
最新試題
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
下列屬于農產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式