A.銀行
B.證券
C.保險(xiǎn)
D.其他
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A.發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)
B.對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或者控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無法分割或者確定份額的
C.涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，收取的被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益
D.涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，因受償債權(quán)收取的款項(xiàng)
A.負(fù)責(zé)人
B.高級(jí)管理層
C.反洗錢主管部門
D.具體經(jīng)辦人員
A.將受益所有人身份識(shí)別的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，作為完整有效的客戶身份識(shí)別制度一項(xiàng)重要內(nèi)容，并在實(shí)施過程中不斷完善。
B.根據(jù)非自然人客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況和本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理需要，可以執(zhí)行比監(jiān)管規(guī)定稍為簡化的受益所有人身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。
C.在與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)以及業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)開展客戶身份識(shí)別的，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)開展受益所有人身份識(shí)別工作。
D.加強(qiáng)受益所有人身份識(shí)別工作與客戶分類管理、交易監(jiān)測分析、反洗錢名單監(jiān)控等工作的有效銜接。
A.股權(quán)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)決策
C.人事任免
D.經(jīng)營管理
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每一基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)進(jìn)行權(quán)重賦值，各項(xiàng)權(quán)重均大于0，總和等于100。
B.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高。
C.對(duì)于經(jīng)評(píng)估后決定不采納的風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)無需賦值。
D.每個(gè)金融機(jī)構(gòu)需結(jié)合自身情況，合理確定個(gè)性化的權(quán)重賦值。
最新試題
固定資產(chǎn)初始購建時(shí)發(fā)生的裝修支出計(jì)入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行可以用公款支付負(fù)責(zé)人個(gè)人支出。（）
為提高員工工作積極性，某農(nóng)村商業(yè)銀行通過費(fèi)用報(bào)銷的方式向職工發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)，該種做法是正確的。（）
金融機(jī)構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行要按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)，誰審批、誰監(jiān)督”的原則，落實(shí)其他應(yīng)收款清收責(zé)任。（）
只有占用農(nóng)商行資金的業(yè)務(wù)才需要確定FTP價(jià)格。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行批量采購應(yīng)實(shí)行專業(yè)部門、部門專崗。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財(cái)務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對(duì)應(yīng)的審批權(quán)限，相應(yīng)的財(cái)務(wù)事項(xiàng)必須按審批權(quán)限逐級(jí)審批，必要時(shí)可越級(jí)審批。（）
雖未經(jīng)授權(quán)，但因工作特殊需要，可以查閱涉及客戶敏感信息的相關(guān)資料。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)按照規(guī)定計(jì)算各項(xiàng)利息收入，準(zhǔn)確核算表內(nèi)、外應(yīng)收利息。禁止少計(jì)漏計(jì)、少收漏收各項(xiàng)利息。（）