A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構(gòu)有權(quán)在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者
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A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會
關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。
Ⅰ.應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行甄別
Ⅱ.對被調(diào)查方提供的非公開信息的適當性實施盡職甄別
Ⅲ.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
Ⅳ.僅可接受被調(diào)查方提供的公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務(wù)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)投入運行前，應當經(jīng)過信息技術(shù)部門驗收
C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應當在本地備份，并且長期保存
D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露
A.委托有資質(zhì)的銷售機構(gòu)宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金
C.委托銷售機構(gòu)募集基金的，可以豁免管理人的募集應承擔的責任
D.委托銷售機構(gòu)推介基金應當建立遴選機制
A.實行價格漲跌幅限制，自上市首日起實行
B.申購贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交易所提供當日的申購，贖回清單
C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的
最新試題
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金銷售機構(gòu)應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
督察長履行職責，應當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整