客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.獨立客觀
Ⅲ.客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾
Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的書面材料有（）。
Ⅰ.身份證復(fù)印件
Ⅱ.學(xué)歷證書復(fù)印件
Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表
Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含（）。
Ⅰ.已被機構(gòu)聘用
Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰
Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
財務(wù)與會計人員應(yīng)取得（）。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象包括（）。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員
下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于20小時
財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有（）Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作