A.投資發(fā)生損失，證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任
B.公平公正、誠實(shí)守信
C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)
D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作
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A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值
A.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離
C.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
D.加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
C.已經(jīng)和依法可以在境外銀行間市場交易的證券
D.已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
A.證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資
B.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易
C.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易
D.證券公司可以為從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資的子公司提供融資或者擔(dān)保
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。