單項選擇題一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）個月。

A.6
B.5
C.4
D.3


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1.單項選擇題證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立（）。

A.轉融通專用證券賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通證券交收賬戶
D.轉融通專用資金賬戶

2.單項選擇題證券公司應當在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》及證券登記結算機構有關規(guī)定，為客戶開立（）。

A.實名信用證券賬戶
B.實名信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶

3.單項選擇題下列說法中，不正確的是（）。

A.當客戶擔保物價值與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
B.證券公司應當逐月計算客戶擔保物價值與其債務的比例
C.證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金
D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

4.單項選擇題融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。

A.董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構
B.業(yè)務決策機構-董事會-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構
C.業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-董事會-分支機構
D.業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構-董事會

最新試題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型：判斷題

實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。

題型：判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

題型：判斷題