單項(xiàng)選擇題對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。下列選項(xiàng)中,不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

2.單項(xiàng)選擇題從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司,可以提供的服務(wù)是()。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金

3.單項(xiàng)選擇題證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由()直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會(huì)視具體情況確定的責(zé)任承擔(dān)者

4.單項(xiàng)選擇題從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受其()的IB業(yè)務(wù),不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

最新試題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題