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A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商充當證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商充當證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險
D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商可以以自己的資金進行買賣證券
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.證券經(jīng)紀商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
A.證券經(jīng)紀商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
最新試題
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。