A.擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.法定代表人證明書
D.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
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A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
A.原號(hào)碼證券賬戶卡
B.新號(hào)碼證券賬戶卡
C.原號(hào)碼資金賬戶卡
D.新號(hào)碼資金賬戶卡
A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
A.委托人簽字的
B.受托人簽字的
C.經(jīng)紀(jì)人員審核的
D.經(jīng)公證的
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。