A.1
B.2
C.3
D.4
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A.1
B.3
C.5
D.10
A.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式
B.證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式
C.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則
D.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，可視發(fā)布對象不同差別對待
A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B.責令改正
C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
D.沒收違法所得，并處以50萬元以上100萬元以下的罰款
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄
B.買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶
C.證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
D.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。