證券賬戶存在下列情形中的（），證券公司有權(quán)對(duì)該證券賬戶予以注銷或限制使用。
Ⅰ.開(kāi)戶資料不真實(shí)
Ⅱ.自然人賬戶沒(méi)有姓名
Ⅲ.違規(guī)使用他人身份資料開(kāi)戶
Ⅳ.違規(guī)使用他人的證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶不得受理（）開(kāi)立賬戶。
Ⅰ.法人以個(gè)人名義
Ⅱ.個(gè)人以個(gè)人名義
Ⅲ.法人以法人名義
Ⅳ.個(gè)人以法人名義
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申請(qǐng)證券賬戶注冊(cè)資料變更時(shí)，必須由本人前往開(kāi)戶代辦點(diǎn)填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.本人證券賬戶卡
Ⅱ.本人證券賬戶卡復(fù)印件
Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶注冊(cè)資料發(fā)生下列情形中的（）時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)到開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
Ⅰ.自然人姓名改變
Ⅱ.機(jī)構(gòu)名稱改變
Ⅲ.有效身份證明文件號(hào)碼改變
Ⅳ.自然人住址改變
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有（）。
Ⅰ.住址證明
Ⅱ.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
Ⅲ.單位介紹信或街道證明
Ⅳ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。
Ⅰ.自己的委托記錄
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
Ⅲ.自己的交易記錄
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)證書編號(hào)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。