證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反（）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。
Ⅰ.法律、行政法規(guī).
Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ.行業(yè)規(guī)范
Ⅳ.自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關于證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守實名制原則
Ⅱ.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立
Ⅲ.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結算賬戶名稱不一致
Ⅳ.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的有（）。
Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
Ⅱ.假借客戶名義買賣證券
Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托
Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。
Ⅰ.合規(guī)風險
Ⅱ.管理風險
Ⅲ.信用風險
Ⅳ.技術風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》的簽署人包括（）。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.客戶指定的存管銀行
Ⅲ.中國證券登記結算有限責任公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶可以采用（）的方式委托證券營業(yè)部買賣證券。
Ⅰ.限價委托
Ⅱ.理論價格委托
Ⅲ.賬面價格委托
Ⅳ.市價委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。