投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定（）等。
Ⅰ.具體投資項目的決策
Ⅱ.投資品種
Ⅲ.投資事項
Ⅳ.具體的資產(chǎn)配置策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行
Ⅱ.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
Ⅲ.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅲ.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合
Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立對承銷商（）的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施。
Ⅰ.詢價
Ⅱ.定價
Ⅲ.配售行為
Ⅳ.網(wǎng)下投資者報價行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ﹤€月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可（），對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。
Ⅰ.責(zé)令發(fā)行人暫停發(fā)行
Ⅱ.責(zé)令發(fā)行人中止發(fā)行
Ⅲ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行，處以30萬元罰款
Ⅳ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行，處以50萬元罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。