下列關于證券公司開展定向資產管理業(yè)務的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
Ⅱ.應當建立健全內部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
Ⅲ.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
Ⅳ.證券公司可采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券公司違規(guī)從事集合資產管理業(yè)務的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。
Ⅰ.責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
Ⅱ.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
Ⅲ.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果
Ⅳ.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）應依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產管理業(yè)務活動實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.期貨交易所
Ⅳ.證券登記結算機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
Ⅰ.集合資產管理計劃資產與其自有資產
Ⅱ.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
Ⅲ.不同集合資產管理計劃的資產
Ⅳ.集合資產管理計劃內各項資產
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有（）。
Ⅰ.財產狀況
Ⅱ.風險承受能力
Ⅲ.投資偏好
Ⅳ.收入狀況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，禁止的行為有（）。
Ⅰ.挪用客戶資產
Ⅱ.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券市場
Ⅲ.自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益
Ⅳ.對客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
實施證券經(jīng)紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。