證券公司或其分支機構在融資融券業(yè)務中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采取（）等監(jiān)管措施。
Ⅰ.公開警示
Ⅱ.責令處分有關責任人員
Ⅲ.責令停止有關分支機構的融資融券業(yè)務活動
Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務許可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的（）等事項進行非現場檢查和現場檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.補交擔保物的通知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
除下列情形中的（）外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
Ⅰ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅱ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項中的（）。
Ⅰ.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍
Ⅱ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限
Ⅲ.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利
Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權益處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列客戶中，證券公司不得向其融資、融券的有（）。
Ⅰ.交易結算資金未納入第三方存管的客戶
Ⅱ.證券投資經驗不足的客戶
Ⅲ.在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足1年的客戶
Ⅳ.有重大違約記錄的客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.風險偏好
Ⅲ.證券投資經驗
Ⅳ.財產與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。