A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
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根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》，注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括（）。
Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證
Ⅱ.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上
Ⅳ.不超過65周歲
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構
Ⅱ.國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
Ⅲ.證券登記結算公司
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有（）。
Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書
Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄
Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所的特征包括（）。
Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間
Ⅱ.投資者可以直接進入交易所買賣證券
Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。
Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理
Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓
Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。
Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解
Ⅱ.對會員單位的自律管理
Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理
Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件包括（）。
Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（）。
Ⅰ.中國人民銀行
Ⅱ.中國商務部
Ⅲ.財政部
Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。
Ⅰ.轉融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶
Ⅲ.轉融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉融通資金交收賬戶
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列機構中，屬于證券服務機構的有（）。
Ⅰ.資信評級機構
Ⅱ.財務顧問機構
Ⅲ.會計師事務所
Ⅳ.投資咨詢機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究
證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益
設立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強證券業(yè)之間的（）。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰Ⅲ.具有大學本科以上學歷Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通資金交收賬戶
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（）。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構投資者的隊伍不斷擴大
下列機構中，屬于證券服務機構的有（）。Ⅰ.資信評級機構Ⅱ.財務顧問機構Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.投資咨詢機構
我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有（）。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件有（）。Ⅰ.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄