中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，其主要職責有（）。
Ⅰ.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要職責的有（）。
Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策
Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理
Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議
Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。
Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理
Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓
Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
我國證券市場監(jiān)管的目標有（）。
Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用
Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場監(jiān)管的常見手段有（）。
Ⅰ.經(jīng)濟手段
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.自律方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
證券業(yè)協(xié)會的主要職責有（）。Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓和開展業(yè)務(wù)交流
根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合的條件包括（）。Ⅰ.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
證券市場監(jiān)管的對象包括（）。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個人投資者Ⅲ.機構(gòu)投資者Ⅳ.證券中介機構(gòu)
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（）。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大
取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要職責的有（）。Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有（）。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
下列各項中，屬于證券投資者保護基金的有（）。Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責任方追償所得