上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
Ⅰ.現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅱ.現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
Ⅲ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查，或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查
Ⅳ.最近3年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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在非公開發(fā)行股票中，以下認購股份的投資者所持有的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓的有（）。
Ⅰ.通過競價方式確定的投資者
Ⅱ.上市公司的控股股東
Ⅲ.董事會擬引入的境內外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ.通過認購取得上市公司實際控制權的投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司發(fā)行可轉換公司債券的，其募集資金運用的數額和使用應當符合（）。
Ⅰ.募集資金數額不少于項目需要量
Ⅱ.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
Ⅲ.投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業(yè)競爭或影響公司生產經營的獨立性
Ⅳ.募集資金用途符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申請發(fā)行新股，應當最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不得存在的重大違法行為包括（）。
Ⅰ.違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)
Ⅱ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰
Ⅲ.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰
Ⅳ.違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時，可以視情況采取（）。
Ⅰ.特殊程序
Ⅱ.普通程序
Ⅲ.一般程序
Ⅳ.特別程序
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
上市公司公開發(fā)行新股包括（）。
Ⅰ.向原股東配售股份
Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票
Ⅳ.向原股東公開募集股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的（）解凍。Ⅰ.資金Ⅱ.證券Ⅲ.賬戶Ⅳ.密碼
國際證券市場上著名的股價指數有（）。Ⅰ.NASDAQ綜合指數Ⅱ.日經225股價指數Ⅲ.金融時報證券交易所指數Ⅳ.道·瓊斯工業(yè)股價平均數
下列關于委托指令有效期間的說法中，正確的有（）。Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效Ⅱ.委托指令未能全部成交，委托指令失效Ⅲ.委托有效期滿，委托指令自然失效Ⅳ.我國現行規(guī)定的委托期為當日有效
股價平均數的種類有（）。Ⅰ.簡單算術股價平均數Ⅱ.加權股價平均數Ⅲ.修正股價平均數Ⅳ.指數平均數
下列選項中，股票代碼、全稱對應正確的有（）。Ⅰ.上海證券交易所、600001、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司Ⅱ.深圳證券交易所、000001、平安銀行股份有限公司Ⅲ.上海證券交易所、600002、廣州白云國際機場股份有限公司Ⅳ.深圳證券交易所、000002、萬科企業(yè)股份有限公司
上市公司向不特定對象公開募集股份，除符合一般規(guī)定外，還應滿足的條件有（）。Ⅰ.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形Ⅲ.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價Ⅳ.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前1個交易日的均價
關于指定交易的變更手續(xù)，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.投資者須向其原交易參與人提出撤銷指定交易的申請Ⅱ.原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報Ⅲ.申報一經確認，其撤銷即刻生效Ⅳ.原交易參與人通過特定的交易單元參與變更
B股賬戶按持有人可以分為（）。Ⅰ.境內投資者證券賬戶Ⅱ.境內機構投資者賬戶Ⅲ.境外投資者基金賬戶Ⅳ.境外投資者證券賬戶
做市商交易的特征有（）。Ⅰ.提高流動性，增強市場吸引力Ⅱ.有效穩(wěn)定市場，促進市場平衡運行Ⅲ.具有價格發(fā)現的功能Ⅳ.能夠降低商品庫存的風險
關于過戶費的收取，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的0.75‰Ⅱ.深圳證券交易所免收A股的過戶費Ⅲ.上海證券交易所B股結算費是成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元Ⅳ.基金交易目前不收過戶費