A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
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A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國證監(jiān)會
D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報(bào)告
某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)；
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動；
Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
A.基金銷售協(xié)議
B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
A.無需主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
最新試題
（）是指按照目前市場價(jià)格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。
下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。
關(guān)于投機(jī)者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
按照（），當(dāng)股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢時，則股票有望再續(xù)升勢。
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。
基金管理人開展基金業(yè)績評價(jià)的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為（）。