我國(guó)《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3
Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本1/3總額
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)
Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
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C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是（）
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
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D、Ⅱ.Ⅲ
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度
Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
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B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
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申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。
Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明
Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)
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設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批淮的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件向國(guó)；務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括（）。
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.起人協(xié)議
Ⅳ.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
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最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶(hù)完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)II.向客戶(hù)傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶(hù)實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶(hù)提供期貨交易終端
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（）
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢(xún)職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》