單項(xiàng)選擇題基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。

A.1
B.5
C.2
D.10


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動(dòng)交流
B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)
C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力
D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是（）。

A.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。

A.基金宣傳推介材料
B.招募說明書草案
C.律師事務(wù)所出具的律師意見書
D.基金合同草案

4.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
D.取得基金從業(yè)資格

5.單項(xiàng)選擇題客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”是指（）。第五章

A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金服務(wù)