單項選擇題公司的內控機制是對公司內部組織機構和業(yè)務流程進行()。
A.全過程介入和監(jiān)控
B.重點監(jiān)控
C.事前監(jiān)控
D.事后監(jiān)控
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1.單項選擇題我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于(),標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉變。
A.2000年
B.2001年
C.2002年
D.2003年
2.單項選擇題基金管理人對掌握未公開信息的人員要進行嚴格的()。
A.思想控制
B.意識形態(tài)控制
C.財務控制
D.行為控制
3.單項選擇題()是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。
A.加強監(jiān)管力度
B.制定監(jiān)管法規(guī)
C.加強從業(yè)人員教育
D.加強基金管理人的內部控制機制建設
4.單項選擇題下列屬于后臺部門的是()。
A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正確
5.單項選擇題基金管理人應建立電子信息數據的()和備份制度,重要數據應當()并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
最新試題
基金管理人的內部控制需要()。①嚴格授權控制②嚴格崗位分離制度③嚴格控制財務風險④完善信息披露制度⑤嚴格信息技術系統(tǒng)管理制度⑥強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
題型:單項選擇題
下列()是基金公司內部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風險評估③控制活動④信息溝通⑤內部監(jiān)控⑥風險化解
題型:單項選擇題
基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng),體現了內部控制中()的重要性。
題型:單項選擇題
信息披露是基金管理人必須履行的一項()。
題型:單項選擇題
對業(yè)務的性質、種類及相關的管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確說明的是()。
題型:單項選擇題
下列各項中()不是基金公司內部控制的原則。
題型:單項選擇題
在設計基金管理人內部控制制度時,一定要考慮控制投入成本和控制產出效益之比,這一原則是()。
題型:單項選擇題
內部控制的目標是在一定范圍內(),提高基金管理人的經營效益。
題型:單項選擇題
中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉變的標志是()。
題型:單項選擇題
基金公司前臺的目標是()。
題型:單項選擇題