單項(xiàng)選擇題

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。
Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題

發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括()。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有償
Ⅲ.誠實(shí)信用
Ⅳ.勤勉盡責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.單項(xiàng)選擇題

股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號(hào)
Ⅳ.股東的出資額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

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根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

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根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

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下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:單項(xiàng)選擇題