根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)確定（）。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況
Ⅲ.流通股價(jià)格
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)簽署實(shí)際上起到了投資者教育的作用（）。
Ⅰ.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為的是（）。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司融券可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制定期向提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告（）。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。