A.風(fēng)險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估
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A.產(chǎn)品設(shè)計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險控制
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
A、封閉式基金和開放式基金
B、公募基金和私募基金
C、契約型基金和公司型基金
D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金
A、封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定
B、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
C、封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高
D、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
利潤原則是指（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金