A.3
B.5
C.10
D.20
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A.兩個公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭
A.每天
B.每10天
C.每月
D.每周
A.LOF份額認購的認購渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部
B.LOF份額認購的認購渠道包括基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點
C.LOF份額認購方式為場內(nèi)認購和場外認購
D.LOF的場內(nèi)認購需具有滬、深證券賬戶
A.50%
B.10%
C.15%
D.20%
A.貨幣市場
B.股票市場
C.債券市場
D.資本市場
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金管理資格
A.1
B.1.1
C.1.2
D.1.3
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
A.忠誠盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業(yè)
A.采取抽獎、回扣或者送實物等方式推銷基金
B.以低于成本的銷售費率銷售基金
C.承諾募集期間對認購費用打折
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對不同投資人適用不同費率
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。