單項選擇題()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

A、督察長
B、合規(guī)與風險控制部門
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、董事會


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1.單項選擇題()不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營運依據(jù)不同
D、投資人不同

3.單項選擇題()是指基金銷售機構提供的,由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。

A、輔助式前臺系統(tǒng)
B、自助式前臺系統(tǒng)
C、后臺管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

5.單項選擇題下列關于管理層的合規(guī)責任,說法錯誤的是().

A、公平對待所有股東
B、對于公司為股東提供擔保的,應當予以抵制,并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告
C、不得將其經(jīng)營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員
D、接受董事長的指示,對公司經(jīng)營活動進行決策

最新試題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題