A.申請(qǐng)人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
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A.基金的募集
B.基金的發(fā)售
C.基金的申購(gòu)
D.基金的認(rèn)購(gòu)
A.基金職業(yè)道德教育
B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)
C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
A.內(nèi)幕消息
B.保守秘密
C.商業(yè)秘密
D.客戶(hù)資料
A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符合，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.傳承性
B.連續(xù)性
C.繼承性
D.特殊性
最新試題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
利潤(rùn)原則是指（）
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
另類(lèi)投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金