單項選擇題()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
A.市場風險
B.合規(guī)風險
C.操作風險
D.信用風險
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1.單項選擇題()不可以開立基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
2.單項選擇題()需要基金監(jiān)管機構的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。
A.非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查
C.現(xiàn)場檢查
D.年度檢查
3.單項選擇題一般而言,()有杠桿效應,()通常沒有杠桿效應,
A.遠期合約,互換合約
B.期貨合約,遠期合約
C.互換合約,期貨合約
D.互換合約,遠期合約
4.單項選擇題金融衍生工具的基本特征不包括()。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風險性
5.單項選擇題按期權買方執(zhí)行期權的時限分類,期權可分為()。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
最新試題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
題型:單項選擇題
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
題型:單項選擇題
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
題型:單項選擇題
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
題型:單項選擇題
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
題型:單項選擇題
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()
題型:單項選擇題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
題型:單項選擇題
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
題型:單項選擇題