A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)文化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
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A.主導(dǎo)式定位
B.追隨式定位
C.聯(lián)合式定位
D.補(bǔ)缺式定位
A.開(kāi)展合規(guī)性審計(jì)
B.對(duì)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性進(jìn)行檢查，糾正違規(guī)行為
C.對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)
A.外幣與外幣間
B.人民幣與外幣間
C.外幣與特別提款權(quán)
A.周轉(zhuǎn)
B.綜合
C.總量
A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)意愿
B.外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途
C.開(kāi)戶(hù)金融機(jī)構(gòu)的指令
最新試題
可疑類(lèi)貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問(wèn)題，完全依靠其正常營(yíng)業(yè)收入無(wú)法足額償還貸款本息，即使執(zhí)行擔(dān)保，也可能會(huì)造成一定損失。
辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議，授權(quán)委托書(shū)必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。
商業(yè)銀行行長(zhǎng)可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。
對(duì)代理開(kāi)辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶(hù)本人同意后才能注冊(cè)網(wǎng)上銀行。
在對(duì)關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過(guò)程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級(jí)部門(mén)領(lǐng)取業(yè)務(wù)印章和壓數(shù)機(jī)等。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫(kù)和白條抵庫(kù)，但可以用本機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄存單抵算庫(kù)款。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過(guò)程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。
受客戶(hù)委托，會(huì)計(jì)結(jié)算上門(mén)服務(wù)人員和客戶(hù)經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶(hù)代購(gòu)和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶(hù)代購(gòu)和傳送現(xiàn)金支票。
被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。