A.規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度
B.實行重大案件責(zé)任追究制度，切實落實各級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計力量，增強自我糾錯能力
D.加強任職履職管理，對高管人員實行動態(tài)監(jiān)管
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A.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
B.高管人員嚴重違規(guī)
C.涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額1‰的操作風(fēng)險事件
D.發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴重損失，造成直接經(jīng)濟損失100萬元的事故、自然災(zāi)害
A.警告
B.記過
C.罰款
D.降級
A.銀行內(nèi)外賬戶管理和對賬管理，以及重大事后檢查
B.人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理
C.對庫房的管理
D.電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務(wù)
A.向關(guān)系人發(fā)放信用貸款
B.向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
C.降低利率向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.向關(guān)系人發(fā)放抵押貸款的條件等同于其他借款人同類貸款的條件
A.警告
B.記過
C.罰款
D.沒收違法所得
最新試題
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
在接收、管理、處置抵債資產(chǎn)過程中，經(jīng)過支行行長批準可以動用抵債資產(chǎn)。
銀行機構(gòu)印章的交接可不納入會計要素控制。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點操作環(huán)節(jié)。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫和白條抵庫，但可以用本機構(gòu)儲蓄存單抵算庫款。
商業(yè)銀行行長可以擔(dān)任審貸委員會的成員。
柜員在營業(yè)中臨時離崗，應(yīng)將未使用的空白重要憑證存放于抽屜或保險箱（柜）上鎖妥善保管。
為方便客戶，會計結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的授信風(fēng)險管理部門，對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進行統(tǒng)一管理，避免信用失控。