A.合規(guī)風險管理計劃
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務條線經(jīng)營范圍
B.分支機構的經(jīng)營范圍
C.分支機構的業(yè)務規(guī)模
D.人員的數(shù)量
A.五
B.十
C.十五
D.二十
A.合規(guī)績效的考核
B.合規(guī)問責制度
C.誠信舉報制度
D.獨立管理制度
A.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理
B.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責
C.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
D.分管業(yè)務條線
A.合規(guī)管理人員
B.負責人
C.高管人員
D.全體員工
最新試題
受客戶委托，會計結算上門服務人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
內(nèi)部控制的責任分離制度包括部門責任分離、崗位責任分離。
被有關機關依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關機關依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
貸款審查和審批人員應當承擔評估失準和檢查失誤的責任。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務要認真審查貿(mào)易背景，嚴禁對無真實貿(mào)易背景的銀票進行承兌。
對代理開辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶本人同意后才能注冊網(wǎng)上銀行。
商業(yè)銀行財務管理的目標是在注重穩(wěn)健經(jīng)營和提高資產(chǎn)質(zhì)量的基礎上實現(xiàn)利潤最大化。
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制的評價制度，對內(nèi)部控制的制度建設、執(zhí)行情況定期進行回顧和檢討。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計應當具有充分的獨立性，實行全行系統(tǒng)的橫向管理。
ATM機的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實行相互交叉分管。