多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別不同情形,依法采?。ǎ┐胧?。

A.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;
C.取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。


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2.多項選擇題在商業(yè)銀行的風險管理活動中,下列哪些環(huán)節(jié)屬于風險管理流程()。

A.風險檢測
B.風險承擔能力確定
C.風險計量
D.風險額度分配
E.風險控制

3.多項選擇題《巴塞爾新資本協(xié)議》的三大支柱是()。

A.最低資本要求
B.信用風險控制
C.監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查
D.市場紀律約束
E.金融創(chuàng)新

4.多項選擇題以下對風險管理與商業(yè)銀行的關(guān)系的理解正確的有()。

A.風險管理是商業(yè)銀行的基本職能
B.風險管理是商業(yè)銀行實施經(jīng)營戰(zhàn)略的手段
C.風險管理為商業(yè)銀行風險定價提供依據(jù)
D.健全的風險管理體系為商業(yè)銀行創(chuàng)造附加價值
E.風險管理水平直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的核心競爭力

5.多項選擇題銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行檢查時,經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準,可以對與涉嫌違法事項有關(guān)的單位和個人采取()措施。

A.詢問有關(guān)單位或者個人,要求其對有關(guān)情況作出說明;
B.查閱有關(guān)財務會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料;
C.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料,予以先行登記保存;
D.復制有關(guān)財務會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料。

最新試題

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計部門無權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營信息和管理信息。

題型:判斷題

在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中,商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應當回避。

題型:判斷題

為方便業(yè)務辦理,可以預先在空白重要憑證上加蓋印章備用。

題型:判斷題

為方便客戶,會計結(jié)算上門服務人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應當具有高度的權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應當設(shè)立獨立的授信風險管理部門,對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進行統(tǒng)一管理,避免信用失控。

題型:判斷題

受客戶委托,會計結(jié)算上門服務人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題

以背書轉(zhuǎn)讓的匯票,如轉(zhuǎn)讓人有約定,背書可以不連續(xù)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行行長可以擔任審貸委員會的成員。

題型:判斷題

被有關(guān)機關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關(guān)機關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。

題型:判斷題