A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.公平對待客戶
D.誠實守信
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A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠盡責
D.誠實守信
A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信
A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
A.不得欺詐客戶
B.不得進行內(nèi)幕交易
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
最新試題
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中，建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的（）負全部責任。
下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，至少應包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向（）報告。
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風險偏好。
（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（）。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則