A.忠誠盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
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A.專業(yè)審慎
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C.客戶至上
D.誠實(shí)守信
A.客戶至上
B.忠誠盡責(zé)
C.誠實(shí)守信
D.專業(yè)審慎
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實(shí)守信
A.職前培訓(xùn)
B.職業(yè)資格考試
C.崗位基金職業(yè)道德教育
D.職業(yè)道德觀念教育
最新試題
下列不屬于價(jià)值型股票的是（）。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
下述各項(xiàng)中（）不是職業(yè)道德的作用。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中，建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的（）負(fù)全部責(zé)任。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了（）原則。
公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為（）。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
（）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。