單項選擇題公開或者非公開募集資金,以進行證券投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由()管理的,其證券投資活動適用《證券投資基金法》。

A.基金托管人或者合伙人
B.基金管理人或者普通合伙人
C.基金管理人或者無限責任合伙人
D.基金托管人或基金管理人


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2.單項選擇題以下處罰措施,不正確的是()。

A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的,依法追究刑事責任
B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰
C.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施
D.違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任

5.單項選擇題違反《證券投資基金法》規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處()罰款。

A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下

最新試題

下列情況不需要進行所有者權(quán)益核算的是()。

題型:單項選擇題

股權(quán)投資與一般投資活動相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風險相對()。

題型:單項選擇題

下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風險的是()。

題型:單項選擇題

目前,我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項目退出渠道日趨()。

題型:單項選擇題

已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更時,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書,其內(nèi)容說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取Ⅱ.通過研究機構(gòu)和調(diào)查機構(gòu)獲?、?通過網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過各類會議獲?、?通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取

題型:單項選擇題

股權(quán)投資基金的合格投資者需符合的標準為()

題型:單項選擇題

1999年年末,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了(),這是我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件,為建立創(chuàng)立投資機制明確了相關(guān)的原則。

題型:單項選擇題

合伙型基金中的()可參與基金管理并對企業(yè)承擔無限連帶責任。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照基金整體的收益分方式的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題