A.未按規(guī)定對客戶身份、交易背景、交易憑證等進(jìn)行審核和相關(guān)材料留存的
B.協(xié)助客戶規(guī)避結(jié)售匯額度及真實性管理，占用客戶、出讓本人、介紹他人出讓額度的
C.未按規(guī)定開展客戶識別、交易監(jiān)控、可疑交易線索反饋與報送及其他違反外匯政策、反洗錢、我-行結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定的
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A.崗位；基本情況
B.內(nèi)控合規(guī)；內(nèi)控合規(guī)管理職責(zé)
C.入職；經(jīng)營情況
D.上崗；管理職責(zé)
A.1
B.3
C.5
D.10
A.第二道防線
B.第三道防線
C.第一道防線
D.重要的監(jiān)督防線
A.可以實現(xiàn)對操作風(fēng)險的量化計算
B.有助于業(yè)務(wù)管理部門從“被動參與”轉(zhuǎn)為“自發(fā)開展”，提高操作風(fēng)險管理有效性
C.有利于對風(fēng)險進(jìn)行識別并推動對其進(jìn)行防范，使防范風(fēng)險、扼制大要案件關(guān)口前移
D.B和C皆正確
A.轄內(nèi)發(fā)生案件，涉案金額100萬元以上（含100萬元）
B.同業(yè)重大案件或本職能部門內(nèi)發(fā)生的系統(tǒng)性風(fēng)險
C.分行職能部門自行開發(fā)的業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大變化
D.地方監(jiān)管機構(gòu)或管理層要求發(fā)起的
最新試題
BANCS基于全行僅有一個會計主體的基礎(chǔ)上，按流水號，以貨幣為單位，分表內(nèi)外進(jìn)行會計試算平衡校驗；而總賬是以機構(gòu)為單位進(jìn)行會計試算平衡。
甲在計算9個整數(shù)的平均數(shù)時，得到的結(jié)果是40.87（按四舍五入保留兩位小數(shù)），老師說，最后一個數(shù)字錯了，正確的最后一位數(shù)字應(yīng)該是（）。
公司召開年度總結(jié)大會，各分公司的負(fù)責(zé)人紛紛齊聚北京，這些人中不都是女士。這句話的意思是（）。
會計檔案的保管期限分為永久和定期兩類。定期分行30年和10年。會計檔案的保管期限，從會計年度終了的第一天算起。
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應(yīng)填入的是（）。1234，4275，2670，（），3197
辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)依據(jù)真實有效憑證辦理現(xiàn)金收付，收付現(xiàn)金堅持先記賬后收款，先付款后記賬。
辦理現(xiàn)金交接時，交接人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交接手續(xù)，識別押運公司運鈔員（解款員）身份；檢查箱體、鎖、封是否正常，逐一掃描領(lǐng)繳款箱條碼，核點鈔箱或現(xiàn)金是否與CIBS系統(tǒng)資料一致，上述所有核驗檢查無誤后，雙方在手工交接登記簿上進(jìn)行交接確認(rèn)。
一輛大型客車從甲城到乙城需8小時，一輛轎車從乙城到甲城需6小時，客車開了2小時后，轎車出發(fā)，轎車出發(fā)后（）小時兩車才能相遇。
按照發(fā)生錯款的原因，現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)錯款可分為：（）
十八屆三中全會之后，國家對事業(yè)單位進(jìn)行了大挑戰(zhàn)，以革除“閑置”人員，減少財政資源“浪費”，提高服務(wù)效率。某事業(yè)單位有職工干部共120人，50歲以上干部36人?，F(xiàn)決定將該單位人員總數(shù)壓縮到90人，且50歲以上人員的壓縮比例為50%，那么50歲以下的人員壓縮比例為（）。