判斷題證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應(yīng)當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。

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1.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當將（）。

A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍

2.多項選擇題證券經(jīng)紀人須具備的職業(yè)條件包括（）。

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司或國家機關(guān)開除的情形

3.多項選擇題證券公司對證券經(jīng)紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。

A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)