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根據(jù)《廣發(fā)銀行反洗錢工作管理政策》規(guī)定，員工執(zhí)行日常職務(wù)時應(yīng)遵守相關(guān)反洗錢法規(guī)，不得向任何意圖違反或規(guī)避反洗錢法規(guī)的單位或個人提供意見或協(xié)助。
進(jìn)行崗位調(diào)整的員工在崗位調(diào)整之后就不再對原崗位相關(guān)的敏感信息負(fù)有保密責(zé)任。
發(fā)卡銀行對不遵守其章程規(guī)定的持卡人，有權(quán)取消其持卡人資格，并可授權(quán)有關(guān)單位收回其銀行卡。
商業(yè)銀行個人信用卡透支應(yīng)當(dāng)用于消費(fèi)領(lǐng)域，不得用于生產(chǎn)經(jīng)營、投資等非消費(fèi)領(lǐng)域。
整改責(zé)任單位應(yīng)于問題庫發(fā)起整改流程之日起5個工作日內(nèi)登錄內(nèi)控管理系統(tǒng)，錄入整改計劃，并按整改計劃執(zhí)行，于預(yù)計整改完成日前再次登陸內(nèi)控管理系統(tǒng)錄入整改落實(shí)情況。
《廣發(fā)銀行佛山分行大額交易和可疑交易報告實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，非反洗錢合規(guī)業(yè)務(wù)人員不得瀏覽、閱讀、傳遞、保管大額和可疑交易信息。
嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)私自下載保存生產(chǎn)數(shù)據(jù)。
分行負(fù)責(zé)對分行轄內(nèi)所有不良資產(chǎn)發(fā)起問責(zé)。
分行各業(yè)務(wù)條線部門應(yīng)將全行各類檢查項(xiàng)目（審計檢查不在此范圍）發(fā)現(xiàn)的問題納入總行內(nèi)控管理系統(tǒng)問題庫，進(jìn)行整改追蹤管理。
發(fā)現(xiàn)黑惡勢力團(tuán)伙洗黑錢或黑惡勢力犯罪資金支付流通的線索，要及時報告監(jiān)察部/保衛(wèi)部，并做好移交工作，協(xié)助公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門及時查詢、凍結(jié)黑惡勢力資金賬戶。